【三】考试内容深度解析
【法律法规知识】
本模块重点考察《中华人民共和国企业国有资产法》《合同法》《劳动法》《反不正当竞争法》以及行业规范。嘉峪关地区考生还需关注甘肃省地方性法规。以下为高频考点：
- ▸ 企业国有资产法：国有资产交易审批流程、法律责任；
- ▸ 合同法：合同合规审查要点、违约条款设计；
- ▸ 劳动法：员工合规培训、竞业限制、劳动争议处理；
- ▸ 数据安全法：企业数据合规管理、个人信息保护。
建议考生结合《企业合规师考试大纲》逐条复习，尤其注意新修订的法律条款。例如2023年修订的《公司法》对合规职责有更明确界定。
【合规管理实务】
该模块聚焦企业合规管理全流程，包括合规制度搭建、风险识别、合规培训、举报机制等。嘉峪关企业合规师需掌握以下实操技能：
- ▸ 合规风险评估：使用风险矩阵工具；
- ▸ 合规培训体系设计：针对不同部门定制课程；
- ▸ 合规调查与报告：内部举报流程、调查访谈技巧；
- ▸ 合规文化建设：从高层承诺到全员参与。
【风险管理与内部控制】
考试要求考生熟悉COSO框架及我国《企业内部控制基本规范》。常见题型包括风险识别、控制措施设计、内控评价等。示例：
- ▸ 某制造企业海外投资面临的政治风险，如何设计合规防火墙？
- ▸ 财务报告内部控制缺陷的分类与整改；
- ▸ 供应链合规风险：供应商尽调与持续监控。
【企业治理与合规文化】
本部分考察董事会、监事会、高管层在合规管理中的职责，以及如何塑造合规文化。重点包括：
- ▸ 三会一层合规职责划分；
- ▸ 独立董事在合规监督中的作用；
- ▸ 合规绩效考核与问责机制；
- ▸ 合规文化落地的具体措施（如合规宣誓、案例警示）。
【案例分析与实务操作】
案例分析题是拉开分数的关键。通常给出一段企业违规场景，要求考生分析原因、提出整改方案。例如：
- ▸ 某医药公司商业贿赂案：如何完善反贿赂合规体系？
- ▸ 数据泄露事件：应急响应流程与监管沟通；
- ▸ 招投标违规：从制度漏洞到人员培训的全面改进。
建议考生平时多阅读证监会、银保监会处罚案例，提升实务分析能力。