考试内容深度解析与大纲要点
法律法规
合规实务
风险管理
职业道德
《法律法规与职业道德》核心内容
本部分占比40%，重点考察考生对基础法律框架的理解与应用能力。考试大纲明确要求掌握以下内容：
宪法与行政法基础
- 行政许可法在企业设立中的应用
- 政府信息公开条例与企业合规信息报送
- 行政处罚程序对企业合规的影响
民商事法律制度
- 《民法典》合同编核心条款（第463-988条）
- 公司法修订要点（2024年7月1日施行）
- 反垄断法中经营者集中申报标准
特别领域法规
- 《数据安全法》第21条数据分类分级要求
- 《个人信息保护法》第53条境内专门机构设置
- 《反不正当竞争法》商业秘密保护条款
? 典型考题示例：
某企业向境外提供重要数据，未通过安全评估，依据《数据安全法》应处以多少罚款？（选项含具体金额区间）
《企业合规管理实务》核心内容
本部分占比60%，是考试难度最高、实践性最强的部分。大纲要求考生具备以下能力：
合规体系构建
- 合规管理"三道防线"设计（业务部门、合规部门、内审部门）
- 合规政策制定流程与文本规范
- 合规组织架构设置（合规委员会、合规官职责）
合规风险识别与评估
- 常见合规风险类型（反商业贿赂、数据安全、环保合规等）
- 风险评估矩阵（可能性×影响度）应用
- 高风险业务场景分析（海外投资、政府采购、关联交易）
合规审查与整改
- 合同合规审查要点（主体、条款、履约保障）
- 合规尽职调查清单制作
- 整改方案制定与跟踪机制
? 案例分析题示例：
某能源企业拟在俄罗斯设立子公司，需重点识别哪些合规风险？请设计合规尽职调查方案（含调查维度、方法、输出成果）。
企业风险管理专项
虽未单独设科，但风险管理贯穿整套试卷。重点包括：
风险识别方法
- SWOT分析在合规风险中的应用
- 流程图法识别操作风险节点
- 专家打分法确定风险优先级
风险评估工具
- 级风险矩阵（极高/高/中/低/可忽略）
- 风险热力图绘制规范
- 风险预警阈值设定原则
风险应对策略
- 规避、转移、减轻、接受四种策略适用场景
- 保险在合规风险转移中的应用
- 应急预案制定要素（响应流程、责任人、资源保障）
? 大庆本地案例：某装备制造企业通过风险热力图发现采购环节供应商资质审核缺失，及时补充第三方尽调流程，避免潜在损失约380万元。
职业道德与行为规范
职业道德部分虽占比较低，但为一票否决项。核心要求：
基本职业准则
- 独立性原则（避免利益冲突）
- 保密义务（离职后仍持续有效）
- 客观公正要求
行为红线
- 不得协助客户伪造合规文件
- 禁止隐瞒重大合规风险
- 不得利用职务获取不正当利益
职业责任
- 发现违法线索必须报告（《合规师执业行为规范》第28条）
- 持续教育义务（每年≥40学时）
- 行业自律处分类型（警告、暂停、吊销证书）
⚠️ 真实案例：2023年某合规师接受客户礼品被投诉，经调查属实，给予暂停执业资格6个月处理。
考试题型分布与分值比例
| 题型 | 题量 | 单题分值 | 总分 | 占比 |
|---|---|---|---|---|
| 单选题 | 60题 | 1分 | 60分 | 60% |
| 多选题 | 20题 | 2分 | 40分 | 40% |
| 案例分析题 | 1题 | 20分 | 20分 | 20% |
| 总分 | - | - | 120分 | 100% |
注：2024年起总分调整为120分，合格线为72分（60%）